Med stadige endringer i det sikkerhetspolitiske landskapet og et komplekst og raskt skiftende sanksjonsregelverk, er det avgjørende for næringslivet å forstå og etterleve regelverket. Vi har omfattende erfaring med å bistå selskaper i å etterleve sanksjonsregelverket og tilbyr skreddersydde pakkeløsninger som bidrar til å sikre din virksomhet mot sanksjonsrisiko.
Aktsomhetsplikt – for både selskaper og enkeltpersoner
Sanksjonsreglene pålegger både selskaper og enkeltpersoner en streng aktsomhetsplikt, med krav om at man kjenner sine forretningspartnere og deres eiere.
Både selskaper og enkeltpersoner kan risikere straff for brudd på sanksjonsreglene.
Det er selskapene og enkeltpersoners ansvar å etterleve sanksjonsreglene, og den strenge aktsomhetsplikten innebærer at terskelen for medvirkning til brudd på reglene er relativt lav.
Regulatorisk og operasjonell risiko – og risiko for omdømmetap
Ved vurdering av sanksjonseksponering må det tas hensyn til regulatorisk og operasjonell risiko, samt risiko for omdømmetap. Regulatorisk risiko, herunder risiko for straff og bøter, øker som følge av den raske utviklingen i sanksjonsregelverket.
I tillegg ser man at banker, forsikringsselskaper og andre ofte stiller strengere krav enn det som følger av sanksjonsregelverket for å yte sine tjenester, noe som innebærer en operasjonell risiko. For eksempel kan handel med visse land resultere i at man mister tilgang til finansielle tjenester eller kontrakter, uavhengig av om involverte aktører er sanksjonerte.
Feiltrinn og manglende etterlevelse av sanksjonsregelverket kan også føre til betydelige omdømmetap for virksomheten, i tillegg til at man kan risikere å bli diskvalifisert som leverandør.
Sanksjoner fra både EU og USA
Sanksjonene som er implementert i norsk rett reflekterer i det vesentlige det som er gjennomført i EU. I tillegg må norske virksomheter være oppmerksomme på det omfattende virkeområdet til amerikanske sanksjoner.
Transaksjoner med tilknytning til USA kan bli truffet av amerikanske sanksjonsregler selv om man ikke har egen virksomhet i USA. Amerikanske sanksjoner kan blant annet komme til anvendelse dersom man benytter det amerikanske banksystemet, handler i dollar, eller når amerikanske statsborgere er involvert eksempelvis gjennom eierskap, styremedlemskap eller ledelse.
Risikovurderinger knyttet til sanksjoner
For å sikre etterlevelse og redusere eksponering mot sanksjonsrisiko, er det avgjørende å gjennomføre gode og risikobaserte aktsomhetsvurderinger. Dette er særlig viktig i forbindelse med kontraktsinngåelser og transaksjoner.
Risikovurderinger knyttet til sanksjoner bør være en integrert del av virksomhetens compliance-system og due diligence-prosedyrer.
Thommessen SanksjonsScreen er særlig relevant for
1
Virksomheter som ønsker å sikre seg mot eksponering overfor sanksjonerte parter.
2
Selskaper uten egne screeningverktøy eller tilstrekkelig kompetanse til å gjennomføre sanksjonsscreening selv.
3
Selskaper som ønsker dokumentasjon på gjennomførte undersøkelser, som en form for "forsikring" dersom uforutsette forhold skulle oppstå i fremtiden.
4
Virksomheter som ønsker å redusere risikoen for ansvar under sanksjonsreglene, kommersiell risiko og risikoen for omdømmetap.
Vi kan tilby
Grunnleggende sanksjonsvurdering
Pris: 6 000 til 9 000 NOK, avhengig av oppdragets art.
- Screening av selskap og eiere opp mot sanksjonslister i Norge, EU, FN og USA.
- Overordnet OSINT (Open Source Intelligence) av selskap og eiere i åpne kilder, med fokus på røde flagg.
- Kortfattet oppsummering av treff avdekket gjennom screening og OSINT.
Utvidet sanksjonsvurdering
Pris: 10 000 til 15 000 NOK, avhengig av oppdragets art.
- Screening av selskap og eiere opp mot sanksjonslister i Norge, EU, FN og USA.
- Utvidet OSINT (Open Source Intelligence) av selskap og eiere i åpne kilder, med fokus på røde flagg.
- Skriftlig rapport som presenterer treff avdekket gjennom screening og OSINT.
- Vurdering av funn og konsekvenser av eventuell listeføring etter norsk rett, samt anbefaling for den konkrete saken.
For å kunne screene eiere må klienten innhente eierskapsinformasjon fra selskapet som skal undersøkes. Thommessen vil ved oppstart av arbeidet oversende spørsmål som kan benyttes for å hente inn denne informasjonen.
Hvordan vi jobber
- Vi jobber proaktivt med å identifisere potensielle utfordringer og løsninger før kontrakter inngås, og bistår med kontraktsreguleringer.
- Vi fungerer som strategiske og juridiske sparringpartnere i alle faser av en sanksjonsvurdering.
- Vi gir praktiske råd tilpasset selskapets risikoappetitt og strategi.
Teamet
Thommessen har et tverrfaglig team med unik kompetanse innen sanksjonsvurderinger:
Hedvig Moe
PARTNER // ADVOKAT
Hedvig har omfattende erfaring med sanksjoner og eksportkontroll fra sin tid som påtaleleder og assisterende sjef i PST. Hun har også inngående kjennskap til økonomiske straffesaker som tidligere konstituert sjef for Økokrim.
Henrik Hagberg
PARTNER // ADVOKAT
Henrik har bred erfaring med sanksjonsvurderinger innenfor hele shipping- og offshore-segmentet.
Elin Ibsen Gustavsen
SPECIALIST ADVISOR //
Elin har spisskompetanse innen geopolitikk og trusselbildet, med særlig fokus på hvordan disse faktorene påvirker sanksjonslandskapet. Hun bistår blant annet med vurdering av landrisiko, omdømmerisiko og søk i åpne kilder.
Sofie Mæland Tykvenko
SENIOR ASSOCIATE // ADVOKAT
Sofie bistår norske og internasjonale klienter, primært innen shipping. Hun har bred erfaring med å gjennomføre KYC-sjekker og sanksjonsvurderinger.
Lovise Dahl
ASSOCIATE // ADVOKATFULLMEKTIG
Lovise har bred erfaring med sanksjonsvurderinger og screening av selskaper og individer, KYC-sjekker og eierskapsundersøkelser. Hun utfører også jevnlig Integrity Due Diligence (IDD) av ulike selskaper.
Narve Nilssen
ASSOCIATE // ADVOKATFULLMEKTIG
Narve har bred erfaring med sanksjonsvurderinger og har blant annet jobbet med dette i sjøforsikringsbransjen, som gir han en særlig innsikt innenfor shippingbransjen. Han har gjennomført en rekke screeninger av selskaper og individer, KYC-sjekker og eierskapsundersøkelser.
Oslo
Ruseløkkveien 38 0251 Oslo Postboks 1484 Vika NO–0116 Oslo
Bergen
Vestre Strømkaien 7 5008 Bergen Postboks 43 Nygårdstangen NO–5838 Bergen
Stavanger
Knud Holms gate 8 NO–4005 Stavanger
London
Level 19C – Tower 42 25 Old Broad Street GB–London EC2N 1HQ